8月28日炒股开户，深圳证监局连发两张监管罚单，直指五矿期货存在多项合规管理与风险控制违规问题，对五矿期货及相关责任主管人员同步出具警示函，从严压实机构及个人主体责任。
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经查，五矿期货存在部分资管产品程序化交易风险管控不到位，对FOF资管产品投研能力不足，部分资管产品对外宣传材料与实际不符，未有效防范个别期货账户平仓操作风险，部分不相容岗位职责未严格分离，部分研究报告未按公司制度要求履行审批程序等问题，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第三条第二款、第五十九条第二款，《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十条第一款、第五十一条、第五十六条的相关规定。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，深圳证监局决定对五矿期货采取出具警示函的监管措施。
杠杆配资百科深圳证监局明确要求，五矿期货应加强资管业务主动管理和风险防范，强化交易咨询业务的合规审核，合理设置岗位职责，有效执行风险管理及内部控制制度，加快推进违约资管产品的处置。
与此同时，监管部门同步追溯相关管理人员的责任。作为公司资产管理业务委员会主任委员，许国红分管资产管理部，是对公司上述问题负有责任的主管人员。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四条、第四十四条第一项的规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函的监管措施。
公开资料显示炒股开户，五矿期货成立于1993年，是中国五矿旗下核心的期货业务平台，也是中国最早成立的一批期货公司之一。公司现拥有15家期货营业部和5家分公司，另外下设五矿产业金融、五矿金服等3个子公司。
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